一、企業簡況
中國移動通信集團廣西有限公司(以下簡稱“廣西移動”）于2000年12月26日在中國注冊成立，注冊資本234075.01萬元，是中國移動通信有限公司（以下簡稱“移動集團公司”）的全資子公司之一，屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業，主營行業為信息傳輸、軟件和信息技術服務業，是廣西區域通信行業的主導運營商和協助政府推進廣西經濟社會信息化發展的主力軍。
廣西移動長期關注自身采購管理水平的提升，深入探索和構建一體化的供應鏈智慧合規體系，積極響應公司發展戰略。廣西移動將秉承中國移動“正德厚生、臻于至善”核心價值觀內涵，以“創無限通信世界、做信息社會棟梁”為使命、以“成為卓越品質的創造者”為愿景，不斷追求卓越，努力做世界一流企業，實現從優秀到卓越的新跨越。
二、案例介紹
（一）成果形成背景
近年來，推動數字化、智能化采購，構建有效的風險管理體系是國家政策發展的趨勢，是政府監管的重要對象，同時受到廣泛監督。因此，合規管理既是治理的一個方面，也是黨風廉政建設的重要戰場，贏得民心的重要窗口。
采購的發展歷程分為四個階段，最早期是以完全的線下采購為主，逐步向信息化、數字化、智能化采購發展。當前采購產業處于第四階段，采購業務已在充分數字化的基礎上實現智能化，目前采購產業鏈已普遍向智能化看齊。然而公司供應鏈合規體系尚處于第一和第二階段之間，相對落后于產業的發展趨勢。
從移動集團公司到廣西移動，各層級領導紛紛提出推動數字化、智能化采購理念，推動供應鏈創新應用，切實提升采購數智化能力、實現全流程風險管控。有效開展現代化供應鏈合規管理，是新時代和公司最迫切的需要，對促進公司干部員工增強合規意識，集中力量解決供應鏈發展的“六大”風險問題，為推進公司精益管理、增強公司防范風險以及推進公司高質量健康發展提供強大動力。
本項目是著眼于國家和行業政策發展的需要，是遵照集團2021年計劃建設暨采購工作會議和廣西移動2021年采購工作會議的要求，是改變公司供應鏈“六大”合規風險的緊迫需要，符合公司戰略發展方向，可解決評審效率低，項目流標率高，現場監管難等問題以及有效進行廉潔風險防控。它將推動公司進一步向著合規、高效、共享、陽光的智慧供應鏈前行，保障公司依法依規運行，推進公司改革的進一步深化，降低風險控制成本，促進業務健康發展，進一步提升公司經營管理水平，從而增加公司價值，在實踐中具有積極意義。
（二）主要做法
立足現狀和提升方向，以業務流程優化和數智化提升為主線，構建一體化的供應鏈智慧合規體系（整體框架見圖1），對采購全流程進行整體數智化提升，將風險防控與數智化目標相結合，打造智慧化風控的強勁引擎，進而推動供應鏈管理效率、風控能力全面提升。
1.組織架構調整
對組織架構進行調整，通過集中管理（需求統一對接、合同集中管理）、采購方案與實施分離（由不同的采購經理負責）、管操分離（綜合管理和監督分離，配置獨立的監督隊伍，將管理、執行和監督分開，相互制約）等策略對關鍵環節進行優化提升，同時對流程及職責進行細化，最終進行人員配置及科室劃分，實現供應鏈整體鏈條資源優化配置和經濟質量、效率提升。組織架構調整后的簡圖見圖2。
2.優化供應鏈全流程管理模式，推出采購項目“串行+并行”模式
按照供應鏈端到端各環節進行橫切管理，重新調整部門組織架構，改變以往由一位采購經理對整個采購一條龍服務模式，創新推出采購項目“串行+并行”模式，由不同專業人員負責需求管理、采購方案、采購實施、合同簽訂、訂單管理、物流管理等供應鏈端到端各環節工作，實行聯動管控，實現專業人做專業事。
3.配置獨立的“監督人員”，有效攔截采購風險
設立采購監督崗，代替紀檢部門對采購活動進行日常監督，加強采購領域風險管理體系建設和監督檢查，管住權力、化解風險，堵塞腐敗風險漏洞。監督職責：采購日常監督（招標代理、評審專家、開標現場、采購項目評審環節的監督管理）和采購全流程嵌入式風險管控（采購立項、采購方案、合同記錄、結果執行、結算交付等環節的風險管控）。
針對紀檢監督三轉退出情況，配置獨立的采購監督人員對采購活動進行日常監督及風險管控，切實履行專業職能管理責任，加強了采購領域風險管理體系建設和監督檢查。
4.招標文件合規性檢測工具確保招標過程合法合規
招標文件合規性檢測工具，主要對招標文件八大內容（采購依據、采購方式、資格條件、專家抽取方案、中標供應商數量及確定原則、采購公告發布網址、評標項設置合理性、排斥性條款）進行合規性檢測，將可能的風險點高亮提示，及時進行糾錯提醒并提出智能修改建議，對采購文件的質量檢查由事后檢查變為事中質量控制。從項目初始階段，在OA系統中集成該功能，賦予監督人員檢測功能，對采購方案進行檢測。
構建滿足廣西移動業務管理要求的招標文件合規性檢測工具，可以對招標文件內容進行合規性檢測，確保招標過程合法合規。
5.招投標助理工具提升投標文件編制質量和效率
招投標助理工具分為應答模板制作和供應商投標助理兩部分：應答模板制作支持智能招標標書制作，通過應用WPS的域功能，在文檔中建立結構化的輸入數據，最后生成標準化的標書；供應商投標助理，通過問答式的錄入方式、漏填檢測等，幫助供應商準確、快速地完成投標文件編制工作。
構建招投標助理工具，支持智能招標標書制作工具生成的標準標書，幫助廣西移動供應商準確、快速地完成投標文件編制工作。
6.智能評標讓評標提質增效
構建在線評標管理系統：評標準備階段，導入供應商的投標文件，將投標文檔電子化，提取文檔中的關鍵信息使得數據結構化。評標階段設置初步評審、詳細評審環節，并提供在線的評審方式，專家可以快速精準的掌握供應商的投標數據，為評分提供了依據；系統對量化指標自動根據公式計算評分，對半量化指標評分計算偏差閾值；整個在線評標系統從專家簽到、評分、匯總、結束，實現流程標準化、數據電子化、全程數據可追溯。
構建在線評標管理系統，結合智能監控，通過數字化智能化手段支撐公司招投標模版、評標室、專家庫、招標文件等采購關鍵業務數據標準化管理，支撐評標、生成評標報告的在線招投標過程管理，實現“公開、公正、公平”電子評標過程管理，提升評標質量，提高評標效率，有效管控評標風險。
7.智能監控實現高效智能監督
利用行業目前主流的高清視頻監控技術，實現視頻圖像信息的高清采集、高清編碼、高清傳輸、高清存儲、高清顯示；系統提供視頻智能分析技術，為用戶提供一套“高清化、網絡化、數字化”的視頻圖像監控系統，滿足在線評標在視頻圖像業務應用中的需求。應用AI智能圖像識別技術，對開評標過程中各類的異常和違規行為，以及通過人臉識別功能進行有效識別并實時告警，一方面增加有效監督的手段，也降低人為監督的工作量。
智慧監控要求使用先進的視頻圖像分析技術及配套多種高精度的AI識別算法，可進行打電話檢測、非評標人員進出檢測、人員聚集檢測等。無需人工干預，可自動識別人的不安全行為、物的不安全狀態，通過對人、事、物的精確智能識別，可有效地預警和防范在線評標違規行為，為在線評標過程的安全防范和安全管理保駕護航。
8.合同數智化提升合同編制質量和效率
構建標準化合同文檔模版，實現智能提取模板化數據，智能生成規范化的數據文檔。通過建立采購合同模塊庫，梳理各個合同模版的標準化條款，形成合同規范結構。請購申請、采購方案、結果確認流程，均可以選擇合同模板，系統可獲取各個流程環節相關數據，在采購方案審批流程中，根據申請單中選中的采購目錄信息與用戶填寫基礎信息形成合同草稿，在采購結果確認流程中自動生成合同最終版本。
該功能建立在合同模版高度標準化的基礎上，從招標文件編制-合同簽訂，全程數智化、合同條款防篡改，在提升合同編制效率的同時，實現“智防”。
（三）主要創新點
1.實施“采”與“購”分離，防止“人員被集中圍獵”風險
將“管”、“操”分離和“采”、“購”分離，從組織設置上分權分責，供應鏈各環節分割，風險隔離，弱化個人權利，防止“人員被集中圍獵”風險。從“組織”上將管理和監督分離，配置獨立的監督隊伍，將管理、執行和監督分開，相互制約，從組織架構上保障機制運行，強化供應鏈各環節風險防范監督檢查。通過對采購全流程監督下的“陽光操作”，使招標采購“不敢腐敗”。降低采購風險，回歸供應鏈管理本質，實現供應鏈整體鏈條資源優化配置和經濟質量、效率提升。
2.創新采購方案風險防控方式，減少“人防”，加強“機防”，實現“智防”
通過招標文件合規性檢測工具（機防）作初步風險點判斷，精準定位風險點并自動輸出智能分析報告，實現“智防”，采購監督人員無需再翻找大量招標文件，只需對檢測結果進行復核確認。實現系統監督，人工有效監管，提供標準、統一、客觀結果，防止量身定做，合規檢測更全面、規范、高效。通過建立招投標數據管理標準化模板，規范各類數據、文件編制，增強數據的一致性、完整性、準確性和可靠性，提升招標采購效率，減少人工成本和風險，實現招標采購降本增效。
3.實現“問答式”的傻瓜應答，降低項目流標率
實現了采購及應答文件的模板化，降低了方案編輯與方案決策的工作量，提升了采購工作效率。通過結構化應答工具，供應商只需使用離線編制工具進行“問答式”的傻瓜應答，切實提高供應商編制投標文件質量，減少因應答文件不完整或者漏填、錯填等導致有效供應商不足引起項目流標的機率，減輕供應商制作應答文件負擔，為采購到優質供應商提供有力支撐，確保項目成功采購，高效支撐公司業務生產，最終實現合作共贏。
4.評委評審實現“數智化”，助力高效評審，確保評審準確嚴謹
應答內容精準定位：通過采購文件、應答文件和評審項映射關系的建立，系統可精準定位評審項對應的應答內容，還可實現對不同應答文件相同應答項的對比評審。評委無需翻找應答文件，即可獲取應答內容，提高了評審效率及評審嚴謹性。系統固化評分：實現系統預打分，防范定制性打分，保證評審客觀公正。流程剛性管控：系統強制控制客觀分的一致性，針對主觀分離散偏離超20%的情況進行自動剔除處理，降低評委自由裁量權；通過系統實現電子簽名、分類統計、自動計算、自動生成評審報告等功能，防范潛在評審風險，提高評審質量和效率。
5.開評標現場實現“云監督”，實現信息化與智能化風控建設
通過線上評標機制，依據評標專家的屬地、自動安排專家到最近的電子評標室參與評標，通過系統實現多方實時交流，做到疫情防控、采購進度和過程合規“三不誤”，維護公司經營生產穩定。對開評標區域進行軌跡跟蹤和智能分析，在開評標過程中對“人”、“物”、“場”進行全方位無死角監控，形成在線監督和告警能力，將疑似評審不公正、不獨立的風險篩選出來，自動校驗評審專家行為，對敏感詞、密集討論信息進行標記，稽核人員可快速定位高風險環節進行復核，有效防范交頭接耳、資料泄漏和違規干預等違規評審行為，監督效能大幅提升。
6.實現合同一鍵生成，提升合同簽訂效率，降低合同法律風險
標準化合同模板庫為核心基礎，統一提供“一采框架合同”與“二采合同”的合同范本形成模板與規范化合同條款。合同自動生成工具為支撐手段，從相關系統自動提取合同條款關鍵數據，實現采購全流程關鍵要素的表單化，實現“一鍵生成” 標準化合同，減少手工輸入數據環節，提升合同簽訂效率，降低員工工作量，同時實現類似項目合同的一致性，降低合同法律風險。
三、實施困難及解決措施
在啟用開評標現場“云監督”初期，由于評審現場的音視頻信息數據量大、占用存儲空間巨大，存儲期限僅為1個月左右，不利于后期檢查復核。鑒于此問題，廣西移動對評審現場的音視頻數據另行歸檔存儲，儲存至公司自有服務器，即確保了數據安全，又可實現評標視頻數據的長期保存。
四、成果實際應用及感受
1.有效防控采購風險，讓“小鬼當家”風險動作難以遁形
通過開展構建一體化的供應鏈智慧合規體系管理創新工作，將采購方案、評標過程、合同簽訂等供應鏈關鍵環節風險點全部覆蓋，通過“機房+智防+人防”三者有機結合全方位無死角進行防控，實現了合規管理真正意義上的全面管控，杜絕供應鏈管理漏洞，讓“小鬼當家”風險動作難以遁形。2021年采購領域信訪查實量降至0件，采購項目異議投訴事件同比去年下降近46.7%。實現了從“關注度較高”到邁向“讓人放心”的巨大轉變。經對市公司進行問卷調查，認為采購領域的風險高發的員工占比由60%下降至30%，降幅達50%。
2.合同簽訂效率大幅提升
通過建立合同文檔模版化管理機制，貫穿OA采購審批流程各環節提取和收集基礎數據，形成高標準的合同文檔，實現合同文件的高質量、高標準、高效率制作。合同文件出錯率降低30%，合同文件填寫用時降低50%，合同審核時長降低30%。
3.實現一體化的供應鏈合規體系的標準化、精細化管理，實現減負增效
通過打造一體化的供應鏈智慧合規體系，有效助力供應鏈管理實現降成本、增效能、減風險和提滿意的目標，切實為基層減負，促進公司良性發展、高效運行、合規經營，推進公司高質量健康發展，持續提升公司經營管理水平和風險防范能力。第一，管理效益：反哺完善制度流程，提升采購監督效率與質量，監督效率提升約50%。大幅提升采購過程透明度，及時智能預警，從源頭防控違規風險。支持5G路由連接，實現數據信息高速傳輸，極大提升評標過程監控的影像清晰度和實時性。第二，經濟效益：實現異地評審后，可節約評標專家差旅費。合同集中簽訂，節約0.5-1人工成本。同時在線評標助力評審效率提升約35%，采購項目平均用時縮短17%。第三，社會效益：通過打造一體化的供應鏈合規體系，促進了公司采購全流程更加公平、公正、公開，在線投標助力投標電子化，減少紙質標書使用，降低供應商投標成本，踐行了綠色低碳行為，樹立了公司良好的正面形象，進一步提升公司核心競爭力。
五、推廣價值
本次管理創新成果已在廣西移動內部拓展推廣，應用效果良好，2021年公司采購效率提升明顯，采購及時率為95.09%，遠超移動集團公司考核值（80%）的要求。
項目在集團應用上具有較高的推廣價值。從集團層面上看，移動各省公司之間，組織架構、采購物資、采購方式、采購模式、采購流程、系統使用等都有著極高的相似度，各省供應鏈合規管理具有相同難點和痛點，合規風險的識別、評估方法可以復制使用，在具體的合規管控舉措層面，各公司可根據自身實際情況，合理借鑒。
六、成果下一步應用推廣建議方案
未來將朝著與移動集團公司采購與招標網（ES平臺）完全對接的方向，將啟動項目評標與集團無縫對接，自動拉取招標項目信息、供應商投標文件、自動創建評標項目，進一步提升項目數智化水平，實現供應鏈風險管理的全程追溯管理。
本案例涉及采購方案合規性檢測、招投標助理、在線評標、智慧監控和合同數智化五大模塊，各企業可自由選擇合規管理模塊，對照各模塊，完善自身薄弱環節?？?/span>結合自身實際情況，合理借鑒，先易后難，如前期可完善管理規范、制定合規管控模板，后期開發合規管控相關的IT工具等。
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